DSJL08-06B		二00七年第二次体系审核不符合项分布及跟踪表
编制部门：质量管理办公室				2007 年 11 月 20 日							№：Z10711-01
序号	报告编号	不符合    发生地	审        核       发       现		程度	不  符  合  文  件		责 任         部 门	报告时间和   给定限期	收件人	措施确认时间	验 证 时 间		封闭        时间
						条款	过  程					初 次	再 次
01	Z10711-01A	技术部   四车间	技-2007-07热处理底图未改；K157大长江右曲柄调质回火工艺参数550→570以“工艺调整(返修)通知单”形式改底图未改；157FM（大长江）曲柄高频现场图纸增加新设备工艺内容“GCK1040-2...”但无更改手续，底图未改；技2007-33两步工序合并以“通知”形式变更，车间只是将两张图放在车床上，底图未改，体现不出变更；技-2007-09九车间现场图未改。		严重	4.2.3	文件控制	技术部	07.11.15
									07.11.30
02	Z10711-02A	技术部	查9001071000（847026）和9001074000（ST038M）新品种试制项目结束，但项目资料没有收集，并建立产品挡案，PPAP准备不足。		严重	7.3	设计与开发	技术部	07.11.15
									07.11.30
03	Z10711-03A	二车间	图纸、工艺卡片清单不全，抽查153M右曲柄工序4，图纸未能找到。		严重	4.2.3	文件控制	生产部    (二车间)	07.11.15
									07.11.30
04	Z10711-04A	五车间	技术文件清单不健全，对技术部发放更改通知单不能提供。		严重	4.2.3	文件控制	生产部    (五车间)	07.11.15
									07.11.30
05	Z10711-05A	九车间	查技-2007-09号技术文件更改通知单现场图纸未更改。		严重	4.2.3	文件控制	生产部    (九车间)	07.11.15
									07.11.30
06	Z10711-06A	技术部	对公司引进典型新设备的过程确认未能提供报告或相关资料，缺乏新过程的具体验证。		严重	7.5.2	过程确认	技术部	07.11.15
									07.11.30
07	Z10711-01B	人力资源部	不能提供对从事与质量有影响的工作人员的顺序代理相关规定。		一般	6.3	人力资源管理	人力资源部	07.11.07
									11.26/11.30
08	Z10711-02B	财务部	不能提供质量成本趋势分析报告		一般	6.7	管理评审	财务部	07.11.10
									11.26/11.30
09	Z10711-03B	财务部	库存材料无盘点的记录		一般	6.5	管理评审	财务部	07.11.10
									11.26/11.30
10	Z10711-01C	营销部    仓库	CF188齿轮出库、结存数量与帐目（顾客提供配件登记表）不符。		一般	7.5.4	顾客财产	营销部	07.11.08
									11.16/11.20
11	Z10711-02C	营销部	抽查十月份采购计划，要求的时间不是要求到货时间。		严重	7.4	采购过程	营销部	07.11.08
									11.16/11.20
12	Z10711-03C	二车间	021-050立钻，侯丽娟无首件（生产前验证）		一般	7.5.1	生产过程	生产部       (二车间)	07.11.14
									11.19/11.22
13	Z10711-04C	四车间	832-012井式炉现场查不到实物；另六车间063-010铣床调二车间，无调拨手续。		一般	6.3	设备管理	生产部	07.11.14
									11.19/11.22
14	Z10711-05C	五车间     理化中心	现场查不到572-080/066/081/024气动量仪；                     理化中心提供不出有效的分台帐与之对应的证据。		严重	7.6	监视和测量装置	品保部	07.11.14
									11.19/11.30
15	Z10711-06C	二车间	提供不出压合油压机的操作规程；                                滚丝机操作工尚素芬戴手套操作。		一般	6.3	设备管理	生产部       (二车间)	07.11.14
									11.19/11.22
16	Z10711-07C	行政部	提供不出“5S”管理责任区划分，没有“5S”检查、考核依据（定置图）。		一般	6.4	工作环境	行政部   生产部	07.11.14
									11.19/11.30
17	Z10711-08C	五车间	热处理后KRF曲柄销和HA1连杆毛坯，均不能在投入工序加工前做到每盒先标识。		一般	7.5.3	标识和可追溯性	生产部	07.11.19
									11.22/11.30
18	——	技术部	已建“销毁申请表”记录台帐，但07年销毁文件未填写。		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2007.12.15	——
19	——	技术部	主机厂提供标准、引用国标等无技术标准建档或转换，只有有效文件清单。		观察	7.3	设计与开发	技术部	2008.01.10	——
20	——	技术部	图纸发放有登记，但为流水账形式，很难查到某种图纸在哪有几份，不利于受控，应做文件受控管理表。		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2008.01.10	——
21	——	技术部	“顾客提供图纸登记”抽查ST038M未登记。		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2007.12.15	——
22	——	技术部	图纸更改状态有产品更改履历表但登记不全，查到技-2007-08和技-2007-11未登记。		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2007.12.28	——
23	——	五车间	各车间图纸、技术通知、更改通知等不健全，应分别建档有明细。		观察	4.2.3	文件控制	各车间	2007.12.15	——
24	——	技术部	正常生产品种均应做控制计划（主机厂有特殊格式的可以替代）。		观察	7.3	设计与开发	技术部	2008.01.15	——
25	——	技术部	抽查847026和ST038M试制记录，有工艺/工装/刀具验证书，但只有记录尺寸数据，无评价和结论，只有车间签字，无技术部人员签字，有工程师不知道有此表，初始SPC、CPK未能提供		观察	7.3	设计与开发	技术部	2008.01.10	——
26	——	技术部	新品种样品有建档，但台帐记录和试制品种均不全并且未设专门存放点。		观察	7.3	设计与开发	技术部	2007.12.10	——
27	——	技术部	查11月“通知”AN125由花键铣铣花键改为搓花键，有书面向主机厂申请的变更，但据查是主机厂电话回复同意，应有书面批准。		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2007.12.28	——
28	——	九车间	抽查8001059001左曲柄磨11工序，无砂轮型号要求，右曲柄12工序图上为PA600x75x203WA60K7V63,而实际使用为PDA300x60x127PA70N6V35。		观察	4.2.3	文件控制	技术部     九车间	2007.12.15	——
29	——	车间	《工艺管理规定》三级文件未下发。		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2007.12.10	——
30	——	挡案室	《基础资料编号方法》未备案三级文件。		观察	4.2.3	文件控制	精益办	2007.11.30	——
31	——	品保部	内部检定计划按月份按部门编制，委外检定也列在同一计划中的六月份，表达欠具体		观察	7.6	监视和测量装置控制	品保部	2007.12.15	——
32	——	品保部	计量器具报废查有开“计量器具报废通知单”，但未建立报废计量器具清单（含丢失）		观察	7.6	监视和测量装置控制	品保部	2007.12.28	——
33	——	品保部	查07.9.14成品检验报告单，无批次号填写，另外有大长江名称EG30和图号12200H30500，但无和我公司产品名对应的称号，不能明确我公司成品完工检验的型号		观察	8.2.4	检验和试验	品保部	2007.12.28	——
34	——	品保部	查外购件检验报告单，无批次号填写，技术部设计的表单也缺批次号栏，仓库记录和发放也应有批号		观察	8.2.4	检验和试验	品保部     技术部      营销部	2007.12.28	——
35	——	钢材库	通钢45号钢Φ42有部分圆料椭圆粗车缺料，与供应商有处理，但无书面记录，对不能用的圆钢和退回的料段未有处理意见，也没有从ERP帐上处理		观察	8.3	不合格品控制	品保部	2007.12.28	——
36	——	五车间	文件更改有“文件更改申请单”及应发放记录，但未建立“文件更改记录表”，“文件更改记录表”格式需更改。		观察	4.2.4	记录控制	质管办	2007.11.26	——
37	——	人力资源部	培训资料相关记录未编号		一般	6.7	人力资源管理	人力资源部	2007.11.30
38	——	人力资源部	新员工培训记录签字不全		一般	6.2	人力资源管理	人力资源部	2007.11.30
39	——	财务部	质量成本相关表格未编号		一般	6.1	管理评审	财务部	2007.11.26
40	——	品保部	文件发放回收登记未编号		一般	6.3	记录控制	品保部	2007.11.26
41	——	档案室	顾客提供图纸没有确认。		观察	7.2	与顾客有关过程	技术部	2007.11.30	——
42	——	十车间	发现一套2005版的程序文件		观察	4.2.3	文件控制	质管办	2007.11.25	——
43	——	五车间	工艺卡片中工序号及工序名称改动无签字（交接班时段）		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2007.12.06	——
44	——	一车间	MQ3301-2340/8#工序切削用量更改无签字。		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2007.12.10	——
45	——	生产部	“产品原材料消耗定额”应备案三级文件下发		观察	4.2.3	文件控制	技术部	2007.11.30	——
46	——	外检站	让步接收没用“评审单，而用“反馈单”		观察	8.3	不合格品控制	品保部	2007.12.10	——
47	——	外检站	“外协废品通知单”未备案		观察	8.3	不合格品控制	品保部	2007.12.10	——
48	——	一.二.三.五.六.九	“流程卡”与实物数量不符；流程卡工序与工艺不符合；		观察	7.5.3	标识和可追溯性	生产部	2007.11.30	——
49	——	五车间	连杆毛坯、淬火后及销子淬火后件，进入工序前未能每盒一标识。		观察	7.5.3	标识和可追溯性	生产部	2007.12.06	——
50	——	一.三.五.六车间	检验不合格件的废品.返工记录及返工复验记录需改善、规范		观察	8.3	不合格品控制	生产部	2007.12.10	——
51	——	一.二.五     车间	一二车间连续几次抽查仍有笼子无标识情况；                 五车间外圆磨床面放整盒销子甚至放两盒。		观察	7.5.3	标识和可追溯性	生产部	2007.12.10	——
52	——	一.二    车间	反复出现始终不能杜绝现场无标识现象（交接班时段）		观察	7.5.3	标识和可追溯性	生产部	2007.11.30	——
53	——	二车间	立钻用曲柄钻孔工装，有卸去不用定位板的情况。		观察	7.5.1	工装管理	生产部	2007.12.15	——
54	——	二.三    车间	“批次记录表”中各件的材料及热处理炉号没有对应的流程卡提供追溯支持。（三车间有卡，二车间无卡）		观察	7.5.3	标识和可追溯性	生产部	2007.12.06	——
55	——	一车间	“批次记录表”中的炉号20071014与检验单中的炉号不符20071013		观察	7.5.3	标识和可追溯性	生产部	2007.11.26	——
56	——	一.二.三.五.六.九.十车间	需继续完善夹、模具台帐，易损件台帐，维修台帐		观察	7.5.1	工装管理	生产部	2007.12.20	——
57	——	成品库	抽查成品库MQ3400/157FM（大长江）批次号20071014入库972套，“成品出入库台帐”记录648套。（有一托盘324套记入2001012）。		观察	7.5.3	标识和可追溯性	营销部	2007.11.26	——
58	——	成品库	“产品防护程序”6.3.1.8规定“各库房应每月对库存物资进行实物盘点”查到盘点证据不充分，记录表单不规范。		观察	7.5.5	产品防护	营销部	2007.12.10	——
59	——	各部门(车间)	本部门所持有文件和形成记录资料的兼职管理人员及其职责不清；文件、资料收集、整理的不完整、不规范。		观察	4.2.3	文件控制	各部门(车间)	2007.12.20	——
60	——	厂区	东、西边道及电焊门前环境需改善。		观察	6.4	工作环境	行政部	2008.01.15	——