DSJL08-06A         二00八年第一次过程审核不符合项分布及跟踪表
编制部门： 质量管理办公室             2008 年 02 月28日                    №：  Z10802-01    
序号 签  发              时  间 № 不符合    发生地 不     符     合     事     实 不    符    合    情    况 责 任         部 门 验 证 时 间 封闭时间
文  件 条 款 程度 初 次 再 次
01 08.02.16 Z10802-01g 技术部 1）部分产品有PFMEA和APQP(如:GY6无PFMEA；8848773无APQP);                                                       产品质量先期策划程序  过程的验证和确认程序                                                                                                 记录控制程序                                                                                              ISO/TS16949标准 6.8/6.10         6.2.2                 6.4          7.1 一般 技术部 3月3日 　 　
2）847026/9001071000《工艺验证书》无编号，无验证时间； 无工序能力的评定；                                                     3）“试制任务书”的编号有J107-05；有J0706-01；还有J10701-02；前两个不符合编号规定。  
02 08.02.15 Z10802-02g 营销部 1）采购计划没按备案格式填写,有空格没填(二月份采购计划中“现库存”和“原库存”空格，无备案号；                                                               2）1月9日和1月16 日钢材20CrMoH/Φ28及40Cr./Φ50“报验单”未填报材料炉号和编号。           采购管理程序                            ISO/TS16949标准 6.3.2.2           7.4.1 一般 营销部 2月29日 　 　
03 08.02.16 Z10802-03g 生产部 1）没有对供应商做二00七年的连续评价；      2）锻造发料计划编制的依据不充分。           采购管理程序                            ISO/TS16949标准 6.6/6.3.2.1                                                                                                          7.4.1 一般 生产部 2月29日 　 　
04 08.02.16 Z10802-04g 理化中心 1）1月11日40CrΦ55“报验单”没填写单据编号和钢材炉号；                                                                                                                2）1月11日“化验单”无备案号，没有单据编号。 记录控制程序                                                                                      检验和试验管理程序                                                                                             ISO/TS16949标准                                                 6.4                                                                                                            6.1.7                                                                                                          7.3.6 一般 品保部 3月1日 　 　
05 08.02.18 Z10802-06g 十车间 设备操作证未经二00七年审验。 设备管理程序  ISO/TS16949标准                6.7.1           6.2.2.2 一般 生产部 2月29日 　 　
06 08.02.18 Z10802-07g 十车间 “工.模具维修台帐”中没有工装维修记录（下料模.切边模.整形模） 工装管理程序  ISO/TS16949标准                6.4.2                7.5.1.5 一般 十车间                                                                                                            （生产部） 2月29日 　 　
07 08.02.18 Z10802-08g 十车间 曲柄料段磨倒角现场不能易于得到作业文件（工艺卡片.作业指导书） 生产管理程序  ISO/TS16949标准                5.3.2               7.5.1.2 一般 十车间                                                                                                            （生产部） 3月1日 　 　
08 08.02.16 Z10802-09g 十车间 控制计划中无始段锻/终锻温度要求；无节拍控制要求。 过程失效模式及后果分析程序                            ISO/TS16949标准 6.27      7.5.1 一般 技术部 3月1日 　 　
09 08.02.18 Z10802-10g 四车间 高频淬火现场得到的工艺图纸上没有阳极电压/电流，栅极电流，金相组织，加热时间的参数要求。 过程失效模式及后果分析程序                            ISO/TS16949标准 6.27      7.5.1 严重 技术部 3月1日 　 　
10 08.02.18 Z10802-11g 四车间 1）“图纸登记表”登记不完整（如：图号.接收人空栏），数量登记不准确（如：D1C高频回火检验员有图，而无登记）；                                                                                                                2）高频班长间交接记录中无车间负责人签字           文件控制程序  ISO/TS16949标准                6.4.2                 7.3.6 一般 四车间                （生产部） 3月1日 　 　
11 08.02.20 Z10802-12g 五车间 1）曲柄销外径分级，现场出示了无效的“分级列表”（无编制.批准.发布），查不到相关的有效图纸资料；                                                                                                                            2）“图纸登记表”中无接收人登记，数量不符                                                             文件控制程序  ISO/TS16949标准                6.4.1                 4.2.3 一般 五车间                （生产部） 3月1日 　 　
12 08.02.20 Z10802-13g 五车间 《曲轴连杆探伤技术条件》DS/ZC/B122无编制.审核.批准.发布.启用时间。 文件控制程序  ISO/TS16949标准                6.4.1                 4.2.3 一般 五车间                （生产部） 3月1日 　 　
13 08.02.21 Z10802-14g 二车间 1）清洗后网带出口有两件曲柄被抹布掩盖，没得到清洗的件，放入清洗后的笼子里；                                                                                                                2）清洗机操作者没有操作证，不会看“点检指导书”；                                                                                设备管理程序                                                                                                                          生产管理程序                         工作环境管理程序                                                                                         6.7                   5.3.2                6.4.2                            7.5.1 一般 二车间                （生产部） 3月1日 　 　
14 08.02.21 Z10802-15g 二车间 1）现场包装查到AN125曲轴装配9#工序缺第9页工序卡片；                                                      2）现场执行9#工序不符合技术要求中第①④⑤条要求（轴承注油.塑料托盘.捆扎）。                                                                                                                          生产管理程序  ISO/TS16949标准                5.3.2/5.7.3          7.5.1 一般 二车间                （生产部） 3月1日 　 　
15 08.02.24 Z10802-16g 六车间 1）不合格品记录填写编号不符合文件规定的编号要求；                                                             2）不合格品记录中，只记录“超差”不能识别其时实际数据。 记录控制程序  ISO/TS16949标准                6.4                                    4.4.2 一般 六车间                （生产部） 3月15日 　 　
16 08.02.25 Z10802-17g 三车间 现场设备点检表的记录与实际点检结果不符合（台钻.滚丝机操作工不知润滑点，油杯有缺失）。 设备管理程序  ISO/TS16949标准                6.7          7.5.1 一般 三车间                （生产部） 3月15日 　 　
17 08.02.26 Z10802-18g 一车间 清洗机更换和添加清洗液无记录，是否按“作业指导书”要求控制配比，提供不出证据。 生产管理程序  ISO/TS16950标准 5.6.1          7.5.2 一般 一车间                （生产部） 3月15日 　 　
管理者代表：孙成勤2008-02-29                 审核组长：陈守章08-02-28                  审核员：陈守章.杨立华08-02-28