审核目的

检查过程运行是否受控和且有能力从而及时发现和解决问题，确保过程的连续性、充分性和有效性。

审核依据

ISO/TS16949标准。QG/DSⅠ-2006《质量手册》QG/DSⅡ08.03-2006 《制造过程审核管理程序》等文件。

审核范围

设计与开发；配件/原材料采购过程；外包加工过程；锻造过程；热处理过程；机加工及装配过程。

审核部门

审核小组

审核组成员

陈守章、杨立华

审核时间

2008年02月12日~2008年02月27日

一、现场审核综述：

本次过程审核就确保在各种因素的影响下仍然保持稳定并受控的目的，围绕人、机、料、法、环、测的满足情况，采用“评分”的办法，分别对设计与开发过程；采购过程；外包加工过程；锻造过程；热处理过程；机加工及装配过程，进行了较上次更加严格的审核。

通过审核证明其制造过程是有能力且可以满足顾客需要的。依据的《质量手册》《程序文件》是适宜的，技术资料是比较完整的。整个制造过程是在受控的状态下进行的，现场未发现与法律法规相悖的现象，制造过程的运行是有效的，较上次过程审核又有新的进步，尤为“5S”现场管理有了明显改观。

审核过程中，被审核部门领导能陪同审核到每个“点”，体现了我们意识的提高，促进了体系运行的有效性。

此次审核在相关部门领导和员工的支持、配合下，本着“实事求是，不怕有问题，有问题就改”的原则，共发现不符合53项(见DSJL08-06A《二00八年第一次过程审核不符合项分布及跟踪表》)，其中“重要”或“一般”不符合17项，发出了17份《不符合项报告》，报告中分别对责任部门提出了整改后的“验证”的时间要求。

另外的36项不符合，作为观察项在公司局域网上公布，要求各责任部门在4月3日前完成整改并保持。期间质量管理办公室将按时跟踪督察整改和保持情                                            

况，并予以考核。

不符合项分别涉及到体系的：

1、“文件的控制”主要表现在a）“控制计划”“工艺卡片”“作业指导书”的要求不一致；b）指导文件的可操作性欠妥。

2、“记录的控制” 主要表现在a）记录不规范、不完整；b）不可追溯；c）收集、整理、保存。

3、“设计与开发” 主要表现在a）过程失效模式及后果分析（PFMEA）做的不完整；b）控制计划未能覆盖所有产品品种（APQP）。

4、“采购管理” 主要表现在a）采购计划的控制、确认；b）对供应商（包括外包加工）没做连续评价。

5、“设备管理” 主要表现在a）点检的真实性；b）点检内容的熟知较差。

6、“工装管理” 主要表现在工装台帐、易损件台帐、检修记录有的没建立或登记不及时、不完整。

7、“工作环境的管理” 主要表现在a）整顿、清理不及时有积存和死角；b）没有平面定置图作为指导依据。

二、整改要求：

    1、全部53项不符合，除锁定的责任部门外，不能说明其他部门不存在同类不符合，请认真举一反三地对照检查、纠正完善自己，以保持其有效性。

2、发出的17份《不符合报告》的要求的验证时间完成，逾期有困难的要向审核组说明，并得到应允。

3、责任部门对不符合项要按《持续改进计划表》中的项目要求和步骤形成原始记录后，填写《不符合报告》交审核组进行验证。

4、审核组成员负责对不符合项整改自查后的验证，确定封闭与否。

5、审核组将采用查看记录和现场验证的办法跟踪、考核各观察项的整改情况。

三、今后打算：

1、按计划4月份将进行今年第一次体系内部审核， 届时将对上述的不符合整改后的保持情况进行全面的再验证。

2、随着我们体系管理意识的提高和经验的积累在现有的运行基础上，加大

流程化、规范化的“审核”和“日常稽核”。

3、继续对各种三级文件尤其作业文件的可操作性检查和完善，也就是关注其中的内容。

四、审核结论：

本次审核从“过程审核评分统计表”和“过程审核评定结果”看，被审核过程是在受控的状态下进行的，绝大部分是符合的，运行是比较充分和有效的。存在的不足应积极整改和保持。

以上报告请阅批！

审核组长/日期：陈守章2008-02-29 审核员/日期：陈守章.杨立华2008-02-28

管理者代表/日期：孙成勤2008-02-29